证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,(  )。 I加强人员管理 II切实维护客户合法权益 III防范利益冲突 IV健全内部控制

题目类型: 单选题

题目内容

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,(  )。 I加强人员管理 II切实维护客户合法权益 III防范利益冲突 IV健全内部控制

题目选项

A. I、II
B. III、IV
C. I、II、IV
D. II、III、IV

正确答案

D

题目解析

本题考查证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。

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