题目类型:
单选题
题目内容
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( )。
I加强人员管理
II切实维护客户合法权益
III防范利益冲突
IV健全内部控制
正确答案
D
题目解析
本题考查证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。